摘要：高校和科研院所、高技術企業集群和新型研究機構是我國科技創新和高新技術產業發展的三方面主力。他們在基礎科學研究、科研成果轉化和高新技術產業發展方面各有側重，各自發揮著不可替代的作用。在當前中美科技戰愈演愈烈的情況下，核心技術成為重要籌碼，關鍵核心技術“求不來、買不來”已為公眾所熟知?！皣胰跣【蜁粍影ご?，核心技術缺失就會被卡脖子”的地球法則再次被印證。如何搞好我國基礎科學研究和核心技術研究，保障我國高新技術產業發展行穩致遠，是大家都應關心和思考的問題。

　　中美科技戰暴露了我國關鍵核心技術缺乏的短板，國家和省市相繼出臺了關于全面加強基礎科學研究的指導文件，重視基礎科學研究和核心技術研究成為各界的共識。我國有著龐大的基礎科學研究和高新技術產業大軍，從政府支持力度和功能定位的角度看，這支大軍由三個方面軍組成。

　　一方面軍是高校和科研院所，他們主要依靠政府的科研經費開展長期性、基礎性、前瞻性和原創性的科學技術研究，是我國科學技術研究的主力軍。

　　二方面軍是高科技企業集群，他們的科研經費基本上靠自己，是高新技術產品研發的主力軍。雖然他們可以開展應用技術創新、科技成果轉化和產業化，但基本上是為企業自己的高新技術產品開發而服務。政府會遵照公開、公平、公正的原則，按照競爭性程序為高科技企業的科研活動提供資金資助。

　　三方面軍是二十多年來政府相繼成立的新型研究機構（一般采取民辦非企模式），政府希望他們能成為技術創新、科技成果轉化和產業化的主力軍，希望他們有助于解決科技成果在一方面軍與二方面軍之間，“最后一公里”的成果轉化難題。筆者試圖對三方面軍的情況進行粗淺分析，探討我國基礎科學研究與高新技術產業的發展之路。

　　一、高校和科研院所（一方面軍）

　　高校和科研院所是培養人的地方，也是潛心科學探索，出產基礎科學研究成果的地方。我國擁有世界上規模較為龐大的高教體系、中科院體系、央企科研體系（原部委所屬院所）、以及國防軍工科研體系等，這些體系都可以歸類到第一方面軍（高校和科研院所）中來。一方面軍是老一輩革命家、教育家、科學家和科技工作者共同努力，從零開始經過艱苦奮斗建設起來的。對我國科技人才培養、科技水平提升、支撐高科技產業發展做出了巨大貢獻。一方面軍是系統化、專業化和長期性的科研正規軍。據不完全統計，目前全國一本大學800多所，其中，雙一流建設高校約140所，211工程所列大學112所，985工程所列大學39所。中科院體系擁有12個分院、100多家科研院所、3所直屬和共建高校、130多個國家級重點實驗室和工程中心、270多個野外觀測臺站，承擔20余項國家重大科技基礎設施的建設與運行，正式職工7.1萬余人，在學研究生6.4萬余人。

　　改革開放一來，我國教育和科研逐步實現了國際化和現代化，中國廣闊的消費市場也成為了全球高科技公司的必爭之地，吸引了大量國外高新技術流入中國并快速推廣應用，中國成為了世界高科技產業的重要組成部分。就像大量進口國外產品既沖擊了本土產品市場，也促進了本土產品設計水平提升的道理一樣。在全球化科技分工協作的大背景下，國外高新技術加速流向中國，并在中國廣泛應用，一方面大大提高了中國科技現代化水平，另一方面也對國內基礎科學研究和應用技術研究產生了一定的沖擊。

　　高校和科研院所應該是培養科技人才和從事基礎科學研究的地方；這里大部分科研人員應該自覺是最智慧、最受人尊重的人；他們應該具有鍥而不舍的探索精神，應該收入不低，不用為致富而勞神分心；他們中一部分人可以比較容易因科研成果而致富，成為與影視明星、成功商人一樣富有的人，因而被年輕人追捧和效仿；高校和科研院所應該嚴守教書育人、科學探索的本分，做好基礎研究和產學研合作，把應用技術研究和成果轉化交由高技術企業去做；這里畢業的優秀學子應該很愿意在國內為國家效力，不會為追求良好的科研條件、優越的物質生活而選擇出國。以上這些“應該”和“可以”描述了一個理想和良性的科研生態。

　　自改革開放以來，我們的科研生態并不那么理想，真實的科研生態存在一些不良風氣，例如：浮躁之氣盛行、唯論文論英雄、成果與應用“兩張皮”、棄基礎研究而熱衷于應用創新、追求經濟利益等。社會上唯財富化的人生價值取向、不良的科研生態都影響著一方面軍科研人員的軍心。我們的高校和科研院所數量不少，但獲得諾貝爾獎的人太少，基礎性、原創性、顛覆性技術發明太少。

　　目前美國在芯片核心技術上卡我們的脖子，我們處于比較被動的局面。但是，不能因此就全面否定一方面軍在基礎科學研究、核心技術創新方面的作用和貢獻。我國一方面軍的科研布局是全學科體系的布局，一方面軍在國民經濟中發揮著巨大作用的例證不勝枚舉。例如，材料科學的基礎研究支撐著我國航空航天、航母、大飛機、高鐵、基建等領域取得輝煌成就；醫學和生物科學基礎研究支撐著我國全民醫療水平提高和多次抗擊疫情的勝利；核能科學研究支撐著我國核工業走向世界；軍工科學研究支撐著我國的科技強軍和國防現代化建設等。所以，我們缺少核心技術這口鍋不應該由一方面軍單獨來背，而應由社會全體成員來背，房地產致富圈、影視炫富圈、媒體娛樂圈等都脫不了干系。

　　芯片核心技術被卡脖子有多方面的現實原因?？陀^上，芯片行業是一個技術密集、資金密集、應用面廣、對其它行業影響力強的行業，本身需要全球化產業鏈分工協作，靠一個國家一個地區包攬全部技術既不科學，也很難實現。主觀上，我們存在“科技無國界、自研不如引進、有用即安、造不如買”的依賴思想。我們在基礎性、原創性、核心性的科學技術研究方面松懈下來，大量資源投向了利用國外高新技術的產業化應用和應用技術創新。在全球化、多元化、自由競爭的發展格局下，萬事皆安，一片祥和。目前美國是逆歷史潮流而動，要打破芯片全球化分工協作的產業鏈。他們用芯片核心技術卡我們高科技產業的脖子只是手段，真正目的是要全面遏制中國的發展進程。

　　科技無國界和全球化分工協作不應該被片面曲解。只有參與分工協作的各國都有自己的殺手锏核心技術，各國優勢互補，你中有我，我中有你，這種分工協作的局面才能穩固牢靠。如果我們僅從應用創新端參與到了全球化芯片產業鏈中，談不上是真正意義上的分工協作，自然存在著時刻被卡脖子的危險。如果我們有自己的殺手锏核心技術作為反制手段，在被美國卡我們脖子的時候，就不會顯得太被動了。

　　目前，美國在芯片領域對我們的圍堵打壓是“?！币彩恰皺C”，這是我們芯片產業和高科技產業的危忘時刻，也是我們奮發圖強，大力發展關鍵核心技術的機會窗口。我們要大力依靠一方面軍，完善和營造內外良好的科研生態，讓科研人員靜下心來，做好基礎科學研究和應用技術研究，多出科研成果，多出關鍵核心技術，支撐我國規模龐大的高科技產業更好更快地發展。

　　二、高科技企業集群（二方面軍）

　　高科技企業集群是改革開放以來在各行各業涌現的大批高技術企業，這個群體已成為中國產業大軍中最有競爭力、最有創新活力的一支生力軍。目前在各個行業中都存在獨角獸企業，他們大部分是民營企業，也是高技術企業。截至2019年底，全國高技術企業數量已突破21.5萬家，研發人員總量約500萬人。高技術企業一方面以高新技術產品開發為牽引，面向市場需求，廣泛開展應用技術研究。另一方面，他們還需要相關共性技術、關鍵核心技術的支撐。他們是一方面軍（高校和科研院所）的基礎技術成果的轉移對象。所以，二方面軍的科研能力再強大，也對一方面軍的基礎技術、共性技術、核心技術有所依賴。例如華為和中興在發展初期，就與南京郵電學院和北京郵電學院建立了全方位的技術合作關系，即使在發展壯大后，成為全球著名通信企業的今天，他們還需要在全球選擇高校和科研院所集中的城市建立研究院所或者研發中心。

　　深圳以高科技企業集群規模大、創新活力強為自豪，在高科技發展和技術創新特色方面有“六個90%”之說（即90％的創新型企業是本土企業、90％的研發人員在企業、90％的科研投入來源于企業、90％的專利申請來自企業、90％的研發機構建在企業、90％以上的重大科技項目發明專利來源于龍頭企業）。截止2019年，深圳的國高企業數量達到17000多家，僅次于北京，位列全國第二位，說明了深圳科研隊伍中二方面軍的陣容十分強大。但“六個90%”也反映了深圳科研隊伍一方面軍規模太小，高校和科研院所太少，這是深圳基礎研究能力薄弱的短板。

　　二方面軍力量再強，也無法取代一方面軍的地位。華為是我國技術研發能力最強的高科技企業，美國對華為全方位的打壓，在系統設計、芯片設計層面幾乎沒有產生不良影響，因為華為有20多年壓箱底的備胎可以應對。但是，美國在諸如設備、制造、工藝和材料等更深層面進行圍堵，華為就吃不消了。如果我們一方面軍有壓箱底的技術寶貝和備胎，那華為就不怕了?？墒且环矫孳姏]有呀，所以華為目前只能靠自己，背水一戰。網上流傳著華為有光刻機計劃、南泥灣計劃、塔山計劃等，不管消息是否真實，至少反映了華為在暫時得不到一方面軍增援的情況下，為了活著只能缺什么補什么，深入到芯片最基礎的技術領域進行研發，希望全面布局根基工程，以保證不被美國鎖喉而休克。

　　長期以來，由于體制機制等方面的原因，我們基礎研究成果和產業化應用方面存在“兩張皮”現象。一方面實驗室的科研成果常常以論文形式而存在，以論文發表而終結，不少科研成果躺在科研院所的抽屜里或者科技期刊上“睡大覺”，另一方面企業渴望基礎技術支撐，渴望高技術來改善生產工藝、提高生產效率、增強產品核心競爭力。最近十多年情況雖然有所好轉，但產學研合作仍需進一步加強。為此，各級政府多年來不遺余力地想促進一方面軍和二方面軍融合發展，希望把“兩張皮”合起來，從而釋放出巨大的科技活力。例如：出臺各種針對性鼓勵政策、成立技術轉移中心、知識產權交易所、行業產業化基地等等。同時，還大力打造科研第三方面的新軍，探索建設各種模式的新型研究機構，目的只有一個，就是搭建一方面軍和二方面軍的合作橋梁，促進應用技術創新、科技成果轉化和產業化。

　　三、新型研究機構（三方面軍）

　　新型研究機構是政府支持成立的研究機構，之所以稱為新型，就是希望與原來的科研院所有所區別。區別在哪里？一是政府只提供短期資金支持，不長期供養。因此，新型研究機構沒有人員編制，全員實行聘任制，政府只提供建設初期的經費支持，隨后按重視程度提供最多3～5年的研究經費補助。二是與事業單位嚴格管理有所區別，新型研究機構的體制機制較為靈活，可以像企業一樣進行市場化運作，一般實行理事會管理模式。三是主要從事應用技術創新、科技成果轉化和產業化相關的業務。深圳市科研三個方面軍中，第二方面軍最強，第三方面軍次之，第一方面軍最弱。建設新型研究機構對深圳是非常必要的，同時，高校和科研院所的隊伍也需要不斷擴大。

　　什么是最理想的、最好的新型研究機構模式？從政府角度看，研究能力強、能快出科研成果、幾年后可不再依賴政府資金運行，這是最好的。從發起人角度看，科研隊伍陣容強，政府有持續的科研經費支持，而且管理不要像事業單位那么嚴格，這是最好的。取其折中，目前新型研究機構大多選擇民辦非企的運作模式。但是，新型研究機構選擇這種運作模式也有很大的不確定性，運行多年后結局可能有三種，一是運行比較成功，政府和舉辦者皆大歡喜；二是運行狀態不佳，政府斷奶后，研究機構業務變為開發產品，設立時希望的研究職能名存實亡；三是運行完全失敗，研究機構自動解散，政府前期支持投入無結果。

　　筆者研究過比利時微電子中心（IMEC）的運作模式，認為IMEC的模式對于政府建設新型研究機構很有參考價值。借鑒IMEC的經驗建設新型研究機構，可以較好地完成促進應用技術創新、科技成果轉化和產業化的任務，同時，還可以改良我們對高校和科研院所的考核激勵辦法，促進基礎科學研究和核心技術研究上新臺階。

　　四、歐洲微電子中心（IMEC）的參考意義

　　比利時的歐洲微電子中心（簡稱IMEC，InteruniversityMicro Electronics Center）成立于1984年，目前是全球領先的獨立研究中心，引領著半導體和微電子技術前沿發展方向。IMEC總部設在比利時魯汶（Leuven, Belgium），雇員超過1700名，包括超過350名常駐研究員及客座研究員。IMEC主要研究領域包括：納米電子尺寸、異質整合技術、綠色無線電、電子組件、光電技術、生醫電子科技、神經電子學、生物電子、無線自主轉換器解決方案九大方向等。

　　在芯片方面，IMEC致力于研發芯片科技和各個實用領域結合的可能性，影響將遍及健康、經濟、能源、環境等層面。除此之外，IMEC 還在先進存儲器、MEMS、智能傳感器、生物芯片、納米材料、納米生物電子、有機電子、LED、先進功率器件、先進太陽能器件、三維封裝技術，無線通信等領域開展研發工作。

　　在半導體制造工藝方面，IMEC 擁有一條8英寸研發線和一條12英寸（部分兼容18英寸）研發線，潔凈室總面積達到1萬平方米。在12英寸線基礎上的工藝研發主要針對14納米及以下的數字CMOS工藝模塊開發，這些模塊包括EUV光刻和先進掩模技術、High－K和金屬柵極、互連與3D封裝、新式器件結構等模塊。目前，IMEC 正在為18英寸晶圓時代的到來做準備。該項目獲得了歐盟的支持，總投資預計超過10億歐元。

　　IMEC是政府主導設立的研究機構，逐步從小到大發展成為行業研究巨人，得益于其探索出一條合理利用政府資金、企業資金和行業資源，進行基礎技術和前沿技術研究的發展之路。IMEC的研究項目選題標準是要超越工業應用5～10年的技術，不會追隨當前的市場熱點去選題和研究。

　　IMEC眾籌分享式的基礎技術和前沿技術研究模式是經實踐證明了的最成功的研究模式，也是世界公認的最合理的政產學研用合作模式。IMEC眾籌分享研究模式的核心是IMEC與工業界密切合作，共同研究行業未來的核心技術，并分享技術成果。IMEC眾籌分享式研究項目分為兩種。

　　1.多邊合作工業聯盟項目（簡稱IIAP，IMEC Industry Affiliation Program）。多家企業有著共性基礎技術需求，可以參加這種項目，需要向IMEC支付加入費和研究年費。加入費是一次性的，用來支付IMEC研發新項目時使用以前相關知識產權的使用許可費用；研究年費是IMEC 根據研發計劃和預算，分攤給加入會員企業的項目研究費用。會員企業可以派研究員參加項目研究。IMEC有整套合理地擁有和在會員之間共享項目成果和知識產權的方法。這種模式是IMEC最常用的研究模式，可以通俗地理解為眾籌式基礎前沿技術研究模式。目前已有十多家世界頂級公司，如英特爾、三星、臺積電、高通等，作為核心合作伙伴加入IMEC 的合作研究。而大部分著名的設備公司，如ASML、應用材料等，則作為戰略伙伴加入此項目。

　　2.客戶定制的雙邊研發項目。由于IMEC有多年積累，擁有一流的科研基礎設施，積累了豐富的知識產權，以及頂尖的研發隊伍。一些業界公司在開發產品時，希望借助IMEC 的研發能力、研發設施、以及技術儲備，希望與IMEC合作開發項目。雙邊研發項目一般是基于IMEC 已有的一些技術，再根據客戶的特殊需求來設置研發項目，雙方按照協議分擔研發費用，并按照協議約定決定研發成果和知識產權的共享和使用。

　　歐洲微電子中心（IMEC）模式的參考意義主要有以下四點。一是新型研究機構應大力借鑒IMEC眾籌式合作研究項目，大量吸收行業界科研資金。IMEC成立之初，政府研究經費資助占大頭，目前是行業界的研究資金占大頭，已形成了不依賴政府資助可持續運行的商業化發展之路。這是我們希望的大力建設新型研究機構，又不希望背上過重研究經費包袱的理想模式。二是基礎研究要和產業界密切合作，形成“需求、研究、成果、轉化和應用”的良性迭代閉環，這是最好的技術創新生態。IMEC與產業界密切合作的經驗為政府推動的政產學研合作提供了經驗。三是政府對新型研究機構的考評應按研究機構的研究能力是否提升？吸引產業界研究經費是否增長？來設定考評標準。論文數量、申請專利數量都是浮云，不值得太在意。四是知識產權的分享應按照商業規則辦事，應照顧到各方面（包括研究人員）的責權利關系，這是新型研究機構良性可持續發展的基礎。

　　IMEC和臺灣工業研究院的經驗都是我們建設新型研究機構可以重點學習和借鑒的范例。目前，上海已借鑒他們兩家的經驗，成立了上海微技術工業研究院（SITRI）。SITRI是以中國科學院的資源為基礎，聯合中國及全球半導體產業鏈而建立的集研發、產業化、工程、資訊、投資于一體的產業化平臺和創新加速體系，致力于微技術器件及新一代信息系統技術的研發和產業化。SITRI的功能板塊主要包括先進“超越摩爾”研發線、研發中心、工程中心、產業聯盟、產業信息平臺、孵化加速器等，為創新企業提供全方位的資源和服務。SITRI已在美國設立硅谷創新中心、在臺灣新竹和歐洲分別設立辦事處。希望SITRI不斷發展壯大，成為中國的IMEC，為我國新型研究機構建設探索出一條新路。

　　五、依托科研三軍攻克核心技術堡壘的建議

　　1.依托一方面軍做好科技人才培養和基礎科學研究。特別要重視培養實事求是、孜孜不倦、鍥而不舍、“板凳要坐十年冷”的科研素養，重視培養“學習強國、科研強國”的愛國情懷。不斷完善高校和科研院所的考評標準，把唯論文、唯申報專利數量的考量轉向對科學發明和科研成果對國家科技、經濟和社會貢獻大小的考量，轉向對科研機構吸引產業界科研經費能力的考量。不斷完善科研生態，讓科研人員能靜下心來搞科研，杜絕學術不端行為，高度重視產學研合作。從制度上完善科技成果轉化相關政策法規，讓科技人員分享科研成果，形成致富明星效應。在全國營造學科學、愛科學、尊重和崇拜科技明星的氛圍。明確一方面軍是科技強國的主要依托和主力軍。高校和科研院所強則人才強、科技強、經濟強、國家強。

　　2.依托二方面軍做好應用技術創新，做強做大高科技產業。支持和鼓勵企業逐步把應用創新向關鍵核心技術創新延伸，高度重視產學研合作，積極與高校和科研院所對接，形成“需求、研究、成果、轉化和應用”的良性迭代閉環，不斷提高產品的高科技含量和企業核心技術競爭力。不斷優化技術鏈、供應鏈和產業鏈的安全保障。高科技企業強則經濟強、國家強。

　　3.依托三方面軍做好應用技術創新、科技成果轉化和產業化。三方面軍是促進一方面軍和二方面軍合作的橋梁，是政府促進產學研合作的重要抓手。政府需要綜合考慮政府資助方式、監管考評標準和自主經營靈活性三方面的平衡點，不斷探索新型研究機構的管理架構和運行模式，保障新型研究機構能建得好、走得遠、職能不改。把監管考核標準從唯論文、唯申請專利數量的考核轉變為對研究能力提升、吸引社會研究資金能力增強上來。逐步實現政府科研資助資金可逐步減少，吸引社會科研資金逐步增加的新型研究機構良性發展之路。

　　結語：美國核心技術圍堵的高墻就在眼前，而且越磊越高。我們要破解對國外核心技術的依賴，需要全國各界齊心協力，共同營造良好的人才培養、科學探索和技術創新的氛圍。要正視我們科研生態的不足，找出問題根源和解決辦法。同時，還要認識到科學研究的艱巨性和長期性，急功近利解決不了問題。一定要靜下心來，布局當前，謀求長遠，系統地改善我們基礎科學研究和核心技術研究的生態環境。假以時日，在科研三軍的共同努力下，我國核心技術被卡脖子的問題必將會迎刃而解。